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　　梧桐树下V 文/梧桐小编

　　3月13日，福建证监局公布一份对天风证券股份有限公司总裁王琳晶先生的行政处罚决定书。经查明，天风证券及王琳晶存在以下作恶事实：2021年12月31日，福建省泉州市中级东谈主民法院作出《推论裁定书》，裁定将被推论东谈主苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合资）悉数抓有的41，372，005股永安林业股票及红利录用天风证券赔偿联系债务，并载明“上述财产权自本裁定投递央求推论东谈主时起更正”。当日，天风证券四肢央求推论东谈主签收了上述《推论裁定书》，其抓有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。根据《上市公司收购措置想法》第十四条第一款、第十五条的规定，天风证券应当实时暴露上述抓股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分散向永安林业发出《见知函》《简式权益变动禀报书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分散暴露《对于抓股5%以上推动所抓公司部分股份被规则裁定过户的公告》《简式权益变动禀报书》。王琳晶四肢天风证券总裁，主抓天风证券指标措置责任，于2021年12月31日明察天风证券收到上述《推论裁定书》后，未实时组织天风证券实践永安林业抓股变动信息暴露义务，是天风证券未实时暴露永安林业抓股变动信息行径平直精致的把持东谈主员。福建证监局决定：对王琳晶予以劝诫，并处以一百四十万元罚金。

　　而在此前一天的3月12日，湖北证监局公布一份对天风证券及5名职守东谈主的行政处罚决定书，王琳晶四肢天风证券时任董事、总裁，被罚金300万元。原因是天风证券未按规定实践信息暴露义务，2020年、2021年、2022年年度禀报存在要紧遗漏，王琳晶时任天风证券董事、总裁，明察现代集团（与一致行径东谈主并吞蓄意后为天风证券其时第一大推动）对天风证券融资请求，仍在2020年、2021年年度禀报及联系债券召募证据书上署名，是联系信息暴露作恶行径的其他平直职守东谈主员。

　　当事东谈主：王琳晶，男，1975年2月成就，任天风证券股份有限公司（以下简称天风证券）总裁，住所：北京市海淀区。

　　依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的关联规定，我局对天风证券未实时暴露福建省永安林业（集团）股份有限公司（以下简称永安林业）抓股变动信息行径进行了立案拜谒，照章向当事东谈主见知了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东谈主照章享有的职权，当事东谈主未提议述说、辩护概念，也未条件听证。本案现已拜谒、办理收场。

　　经查明，天风证券及王琳晶存在以下作恶事实：

　　2021年12月31日，福建省泉州市中级东谈主民法院作出《推论裁定书》，裁定将被推论东谈主苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合资）悉数抓有的41，372，005股永安林业股票及红利录用天风证券赔偿联系债务，并载明“上述财产权自本裁定投递央求推论东谈主时起更正”。当日，天风证券四肢央求推论东谈主签收了上述《推论裁定书》，其抓有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。

　　根据《上市公司收购措置想法》（证监会令第166号，以下简称《收购措置想法》）第十四条第一款、第十五条的规定，天风证券应当实时暴露上述抓股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分散向永安林业发出《见知函》《简式权益变动禀报书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分散暴露《对于抓股5%以上推动所抓公司部分股份被规则裁定过户的公告》《简式权益变动禀报书》。

　　上述作恶事实，有永安林业联系公告、法院《推论裁定书》及投递材料、授权录用书、关联情况证据、联系东谈主员讨论笔录等字据阐发，足以认定。

　　天风证券未实时暴露永安林业抓股变动信息行径，违抗了《证券法》第七十八条第一款、《收购措置想法》第十四条第一款、第十五条的规定，组成《证券法》第一百九十七条第一款所述作恶行径。

　　王琳晶四肢天风证券总裁，主抓天风证券指标措置责任，于2021年12月31日明察天风证券收到上述《推论裁定书》后，未实时组织天风证券实践永安林业抓股变动信息暴露义务，是天风证券未实时暴露永安林业抓股变动信息行径平直精致的把持东谈主员。

　　根据当事东谈主作恶行径的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

　　对王琳晶予以劝诫，并处以一百四十万元罚金。

　　上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金平直汇交国库。具体缴款神情见本处罚决定书所附证据。同期，须将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督措置委员会行政处罚委员会办公室及我局备案。当事东谈主要是对本处罚决定不平，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督措置委员会央求行政复议（行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督措置委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内平直向有统帅权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技巧，上述决定不罢手推论。

　　福建证监局

　　2026年3月13日

　　3月12日，湖北证监局公布对天风证券及5名职守东谈主的行政处罚决定书。天风证券未按规定暴露与现代集团关联走动，2020年至2022年年度禀报存在要紧遗漏，未按规定暴露与光谷融资租借关联走动，2021年年度禀报存在要紧遗漏，此外，2020年至2023年，天风证券刊行13只债券。联系债券在召募证据书或抓续信息暴露的如期禀报中触及援用了2020年至2022年年度禀报。天风证券被罚金1500万元，余磊（时任天风证券董事长）、王琳晶等5名职守东谈主悉数被罚金2130万元。

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